上市公司舆情信息披露管理办法：厦门工程机械股份有限公司（600815）

第一章 总则

第一条 为规范本公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、法规及《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《公司章程》的有关要求，特制定本信息披露制度。

第二章 公司信息披露的基本原则

第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格可能产生重大影响、而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。

第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应当忠实诚信履行持续信息披露的义务。公司应当严格按照法律、法规和公司章 程规定的信息披露的内容和格式，真实、准确、完整、及时地报送并披露信息。

第四条 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。

第五条 公司公开披露的信息必须在第一时间报送上海证券交易所。

第六条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。

第三章 信息披露的内容

第七条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告、中期报告和季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。

第八条  定期报告的披露：

(一)依据中国证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号一年度报告的内容与格式》的规定编制年度报告及年度报告摘要。

(二)依据中国证监会《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则第三号一中期报告的内容与格式》以及有关通知的规定编制中期报告。

(三)依据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号一季度报告内容与格式特别规定》编制季度报告。

第九条 临时报告包括但不限于下列事项：

(一)董事会决议；

(二)监事会决议；

(三)召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；

(四)股东大会决议：

(五)独立董事的声明、意见及报告；

(六)收购或出售资产达到应披露的标准时；

(七)关联交易达到应披露的标准时；

(八)公司章程、注册资本、注册地址、名称的变更，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在指定网站上披露；

(九)经营方针和经营范围的重大变化；

(十)重要合同(借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等)订立，可能对上市公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

(十一)重大行政处罚和重大诉讼、仲裁案件；

(十一)发生重大债务或未清偿到期重大债务；

(十二)变更募集资金投资项目；

(十三)直接或间接持有另一上市公司发行在外的普通股5%以上：

(十四)持有公司5%以上股份的股东，其持有股份增减变化达5%以上；

(十五)公司第一大股东发生变更：

(十六)公司董事长、三分之一以上董事或经理发生变动；

(十七)生产经营环境发生重要变化，包括全部或主要业务停顿、生产资料采购、产品销售方式或渠道发生重大变化；

(十八)公司做出减资、合并、分立、解散或申请破产的决定；

(十九)新的法律、法规、规章 、政策可能对公司的经营产生显著影响；

(二十)更换为上市公司审计的会计师事务所；

(二十一)公司股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；

(二十二)法院裁定禁止对公司有控制权的股东转让其所持公司的股份；

(二十三)持有公司5%以上股份的股东所持股份被质押；

(二十四)公司进入破产、清算状态；

(二十五)公司预计出现资不抵债；

(二十六)获悉主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏帐准备的：

(二十七)公司因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证监会处罚的(公司就违规事项公告时，应当事先报告中国证监会)；

(二十八)依照《公司法》、《证券法》等国家有关法律、法规及《股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《公司章程》的有关要求，应予披露的其他重大信息。

第十条 信息披露的时间和格式，按上海证券交易所《股票上市规则》之规定执行。

第四章 重大事项的披露

第十一条 公司存在或正在筹划的收购、出售资产事项、关联交易事项以及其他重大事项，应当遵循分阶段披露的原则，履行信息披露义务：

(一)在该事件尚未披露前，董事和有关当事人应当确保有关信息绝对保密；如果该信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已明显发生异常波动时，公司应当立即予以披露。

(二)上市公司就上述重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书或协议是否附加条 件或附加期限，公司应当立即予以披露。

上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止的，公司应当及时予以披露，说明协议变更、中止或者解除、终止的情况和原因。

(三)上述重大事件获得有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门否决的，公司应当及时予以披露。

第十二条 公司董事会全体成员及其他知情人员在公司的信息公开披露前，应当将信息的知情者控制在最小范围内。

第十三条 公司内幕信息泄露时，应及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告上海交易所和中国证监会。

第五章 信息披露的程序及保密

第十四条 信息披露前应严格履行下列审查程序：

(一)提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料：

(二)董事会秘书进行合规性审查；

第十五条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：

(一)董事长；

(二)总经理经董事长授权时：

(三)董事会秘书；

(四)证券事务代表。

第十六条 公司信息披露应当遵循以下程序：

(一)信息披露文件的制作：

(二)将上述文件报公司董事会秘书审核；

(三)报送上海证券交易所审核：

(四)对外进行公告；

(五)对信息披露文件进行归档保存。

第十七条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。

第十八条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向证券交易所咨询。

第十九条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。

第二十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。

第二十一条  董事会应当采取必要措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。

第二十二条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。

第六章 公司信息披露的责任划分

第二十三条 董事会秘书的责任：

(一)董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，负责准备和递交上海证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务。

(二)负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会。

(三)董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括建立信息披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资料，保证上市公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。

董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好信息披露工作。其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。

(四)董事会证券事务代表同样履行董事会秘书和上海证券交易所赋予的职责，并承担相应责任；董事会证券事务代表负责定期报告的资料收集和定期报告的编制，提交董事会秘书初审；协助董事会秘书做好信息披露事务。

(五)股东咨询电话是公司联系股东和中国证监会、上海证券交易所的专用电话。除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不得随意回答股东的咨询，否则将承担由此造成的法律责任。

第二十四条 经理班子的责任

(一)经理班子应当及时以书面形式定期或不定期(有关事项发生的当日内)向董事会报告公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，总经理或指定负责的副总经理必须保证这些报告的真实、及时和完整，并在该书面报告上签名承担相应责任。

(二)经理班子有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。

(三)子公司总经理应当以书面形式定期或不定期(有关事项发生的当日内)向公司总经理报告子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，子公司总经理必须保证该报告的真实、及时和完整，并在该书面报告上签名承担相应责任。子公司总经理对所提供的信息在未公开披露前负有保密责任。

(四)经理班子提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由双方就交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。

第二十五条 董事的责任：

(一)公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

(二)未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。

(三)就任子公司董事的公司董事有责任将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整的向公司董事会报告。

如果有两人以上公司董事就任同一子公司董事的，必须确定一人为主要报告人，但该所有就任同一子公司董事的公司董事共同承担子公司应披露信息报告的责任。

第二十六条 监事的责任：

(一)监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务。

(二)监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

(三)监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露(非监事会职权范围内)公司未经公开披露的信息。

(四)监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章 程的行为进行对外披露时，应提前15天以书面文件形式通知董事会。

(五)当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。

第二十七条  由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。

第七章 信息披露的媒体

第二十八条 公司信息披露指定刊载报纸为：《中国证券报》或《上海证券报》。

第二十九条 公司定期报告、章程、招股说明书、配股说明书、招股意向书除载于上述报纸之外，还载于指定的上海证券交易所网站。

第三十条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时间不得先于指定报纸和网站。

第八章 公司信息披露常设机构和联系方式

第三十一条 公司董事会秘书处为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。

(地址：厦门市厦禾路668号厦门工程机械股份有限公司 邮编：361004)

第三十二条 股东咨询电话：0592-2115449：传真：0592-2036720；董秘电话：0592-2115449；电子邮箱：xggfzqb@public.xm.f.cn

第九章 附则

第三十三条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或证券交易所的《股票上市规则》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件或证券交易所的《股票上市规则》执行。

第三十四条 本制度由公司董事会负责制定并修改。

第三十五条 本制度经董事会审议通过后实施。

厦门工程机械股份有限公司

董事会

2002年4月7日

（来源：东方财富网，侵删）

识微科技，专注企业舆情监测/正负面新闻监测/竞争对手监测/品牌口碑监测/行业监测，免费申请试用！

（部分文字、图片来自网络，如涉及侵权，请及时与我们联系，我们会在第一时间删除或处理侵权内容。电话：4008299196邮箱：zhangming[at]civiw.com负责人：张明）

【文章声明】识微科技网倡导尊重与保护知识产权。本网站文章发布目的在于分享舆情知识。部分内容仅是发稿人为完善客观信息整理参考，不代表发稿人的观点。未经许可，不得复制、转载、或以其他方式使用本网站的内容。如发现本网站文章、图片等存在版权问题，请及时联系并发邮件至zhangming@civiw.com，电话：4008299196，我们会在第一时间删除或处理相关内容。